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Geldwäscheprävention: UPDATE – Risikoanalyse und Jahresbericht

Update 2027: Risikoanalyse und Jahresbericht in der Geldwäscheprävention – aktuelle Anforderungen, Fraud-Risiken, Terrorismusfinanzierung und prüfungssichere Umsetzung und strategische Implikationen für Kreditinstitute

Compliance kompakt und praxisnah
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Risikomanagement

Ihre Referenten

Niklas Zumbruch

Risikoanalyse und Jahresbericht gehören zu den prüfungsintensivsten Pflichtdokumenten im GwG-Kontext – und zu den häufigsten Quellen von Beanstandungen. Aktuelle Anforderungen an Risikoanalyse und Jahresbericht nach GwG im Überblick.

Unser Referent Niklas Zumbruch, Stellvertretender Geldwäschebeauftragter und Senior Compliance Manager bei VR Payment GmbH, gibt einen kompakten Überblick über die regulatorischen Neuerungen und Prüfungsschwerpunkte im Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungsumfeld bis 2027 – von aktuellen Entwicklungen im Geldwäschegesetz (GwG) und den Aufsichtserwartungen der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) über Anforderungen an Risikoanalysen, Fraud- und Terrorismusfinanzierungsrisiken sowie Reporting an die Geschäftsleitung bis hin zu Dokumentations- und IT-Anforderungen und praxisnahen Best Practices zur Vermeidung typischer Prüfungsfeststellungen.

Thematisiert werden aufsichtsrechtliche Erwartungen, Dokumentationstiefe, Prüferkritik sowie die Integration von Fraud-Risiken und Terrorismusfinanzierung. Fokus auf prüfungssichere Prozesse, Verdichtung von Risiken und adressatengerechtes Reporting für 2027.

Ihr Mehrwert:

Niklas Zumbruch (VR Payment) bringt seine umfangreiche Praxiserfahrung aus dem AML/CFT-Bereich einer großen Wirtschaftsprüfungsgesellschaft sowie seiner aktuellen Tätigkeit in der Geldwäscheprävention direkt in das Seminar ein. Sein prüfergeprägter Blick auf Risikoanalyse und Jahresbericht sorgt für realitätsnahe, direkt umsetzbare Inhalte. Teilnehmende profitieren von einem Referenten, der weiß, worauf Prüfer tatsächlich achten – und wie Institute sich optimal vorbereiten.

Das Seminar richtet sich an Geldwäschebeauftragte, Compliance-Verantwortliche und Risikocontroller aus Kreditinstituten, die ihre Risikoanalyse und ihren Jahresbericht prüfungssicher gestalten und aktuell halten möchten.

  1. Regulatorische Neuerungen 2027
    • Anpassungen im GwG, Auslegungshinweise und aktuelle Aufsichtsschwerpunkte
    • Neuerungen bei Sorgfaltspflichten und Dokumentationsanforderungen
    • Prüfungsfokus der BaFin und aktueller regulatorischer Rahmen
  1. Risikoanalyse im Fokus
    • Methodik, Risikokategorien und Aggregation
    • Ableitung wirksamer Kontrollmaßnahmen
    • Konsistenz zwischen Risikoanalyse und Monitoring-Systemen
    • Typische Beanstandungen: Schwachstellen bei Risikoidentifikation und Governance
  1. Fraud-Risiken und Terrorismusfinanzierung
    • Berücksichtigung von Betrugsmustern in der Risikoanalyse
    • Schnittstellen zwischen Fraud-Risiken und Geldwäscheprävention
    • Terrorismusfinanzierung: Indikatoren und Niedrigbetragskonstellationen
    • Integration in die Risikobewertung und Prüfungsanforderungen
  1. Jahresbericht an die Geschäftsleitung
    • Pflichtinhalte, Verdichtung von Feststellungen und Fristen
    • Ad-hoc-Berichte: Anforderungen und typische Auslöser
    • Adressatengerechtes Reporting und Nachvollziehbarkeit
  1. Dokumentationstiefe und IT-Schnittstellen
    • Anforderungen an Nachvollziehbarkeit, Aktualität und Prüfungsfestigkeit
    • Datenqualität, Konsistenz und Parametrierung von IT-Systemen
    • Nachweisführung gegenüber Prüfern und interner Revision
  1. Prüfungstrends und Best Practices für 2027
    • Aktuelle Feststellungen der Aufsicht und Wirtschaftsprüfer
    • Häufige Fehler und wie sie vermieden werden
    • Praxisempfehlungen für prüfungssichere Unterlagen
Niklas Zumbruch

Niklas Zumbruch

(VR Payment GmbH) ist seit 2019 im Bereich der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung tätig. Vor seiner jetzigen Position war er 5½ Jahre bei einer großen Wirtschaftsprüfungsgesellschaft im AML/CFT-Spezialistenteam, zuletzt als Manager, tätig. Diese Kombination aus externer Prüfungsperspektive und institutsseitiger Verantwortung verleiht ihm ein einzigartiges Verständnis dafür, worauf Prüfer bei Risikoanalyse und Jahresbericht tatsächlich achten.

Diese Veranstaltung findet online statt. Sie können also ganz bequem von ihrem Rechner aus teilnehmen. Für unsere Online-Veranstaltungen nutzen wir das Videokonferenz-Tool MS Teams. Mehr Informationen zur Technik finden Sie in unseren FAQs.

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Isabel Menrath

Isabel Menrath

Events & Trainings

events-banking@msg.group +49 721 6674 1880

Anmeldung

Preis

290,- €

zzgl. MwSt.

Datum

24.09.2026

Zeit

09:00 Uhr

Dauer

3,5 Stunden

Anmeldefrist

21.09.2026

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Gut zu wissen

Bei Fragen zu unserem Veranstaltungsangebot stehen wir Ihnen gerne zur Verfügung. Rufen Sie einfach an oder schreiben Sie eine E-Mail. Wir freuen uns auf den Austausch mit Ihnen.  Isabel Menrath events-banking@msg.group +49 (0) 172 947 47 33 
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  • Internet-Zugang
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