Grundlagen der Compliance-Revision – Rolle, Ziele und rechtlicher Rahmen

Aufgaben und Verantwortung der Internen Revision bei der Überprüfung von Compliance-Systemen, rechtliche Grundlagen und Prüfstandards

Aufsichtsrecht

Compliance

MaRisk

Ihre Referenten

Holger Pauco-Dirscherl

Peter Keller

Marcus Volk

Sie lernen die Rolle der Internen Revision im Drei-Linien-Modell kennen und verstehen, wie Compliance-Management-Systeme nach IDW PS 980 aufgebaut und bewertet werden. Dabei erhalten Sie praxisnahe Einblicke in Prüfplanung, Risikoanalyse und risikoorientierte Prüfungsansätze.

Inhalte im Überblick:

Aufgaben der Internen Revision gemäß MaRisk, BAIT/DORA, WpHG-MaAnzV
Drei-Linien-Modell: Rollenverständnis zwischen Compliance, Risikomanagement und Revision
Prüfungsstandards IDW PS 980 / IIA Standards
Aufbau und Bewertung eines Compliance-Management-Systems (CMS)
Prüfplanung, Risikoanalyse und risikoorientierter Prüfungsansatz

Diese Veranstaltung ist Teil 1 des Zertifikatslehrgangs „Zertifizierter Spezialist Prüfung Compliance (msg/HfWU)“. Sie können sie einzeln buchen oder zusammen mit den Modulen 2-5 das vollständige Zertifikat erwerben. Das Zertifikat wird von der HfWU Akademie verliehen und setzt den erfolgreichen Abschluss aller Module sowie eine Abschlussarbeit in Form einer Hausarbeit voraus.

Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter der Internen Revision sowie Compliance-Beauftragte, Risikomanager und Prüfungsverantwortliche in Banken und Finanzdienstleistern, die ihre Kenntnisse zur revisionssicheren Prüfung von Compliance-Systemen, regulatorischen Kernbereichen und aktuellen Themen wie ESG und KI fundiert aufbauen oder vertiefen möchten.

Holger Pauco-Dirscherl

ist Senior-Spezialist für die Bekämpfung der Finanzkriminalität mit fast 20 Jahren Erfahrung – unter anderem als (Gruppen )Geldwäschebeauftragter und Compliance-Beauftragter. Er ist ein ausgewiesener Praktiker, der seine Karriere als Sachbearbeiter begann und sie bis zur globalen Abteilungsleitung in einer deutschen Großbank ausbaute, bevor er sich als Unternehmensberater selbstständig machte und Unternehmen in allen drei Verteidigungslinien unterstützt. Er ist unter anderem zertifiziert als CAMS, CAMS-RM, CAMS-Audit, CAMS-FCI, CGSS, CAFS, CCAS, CFE, CFCS, CCM und verfügt über einen MBA der OU Business School.

Peter Keller

ist Revisor bei der Volksbank Filder eG und verfügt über eine langjährige, fundierte Expertise in den Bereichen Interne Revision und Compliance im Bankenumfeld. Seine Erfahrung erstreckt sich sowohl auf die Prüfung und Ausübung zentraler Compliance-Funktionen als auch auf die praxisnahe Beratung zu regulatorischen Anforderungen, Kontrollsystemen und revisionssicheren Prozessen. Ergänzt wird dieses Profil durch zahlreiche einschlägige Zertifizierungen, u. a. als Qualifizierter Innenrevisor Bank, Certified Anti Money Laundering & Fraud Officer sowie Zertifizierter Datenschutz-, Auslagerungs- und Geldwäschebeauftragter, wodurch er komplexe aufsichtsrechtliche Themen verständlich, anwendungsorientiert und mit hohem Mehrwert für die Praxis vermittelt.

Marcus Volk

DekaBank Deutsche Girozentrale Anstalt des öffentlichen Rechts - Marcus Volk ist Dipl. Betriebswirt (FH) & zertifizierter Gesamtbank Compliance-Beauftragter mit über 25 Jahren Erfahrung im Finanzsektor, ein „waschechter“ ehemaliger Gruppen Geldwäschebeauftragter, der das Tagesgeschäft und die damit verbundenen Herausforderungen der Prävention vor Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und Sanktionen, von A bis Z aus eigener jahrelanger Erfahrung kennt und selbst erfolgreich bewältigt hat. Sein Erfahrungsportfolio umfasst ferner auch die Revisionssicht auf diese Themen - etwa aus Prüfungen als Auditor einer systemrelevanten Schweizer Bank - sowie das begleitende Handling von z.B. „44er“ Prüfungen, als Referent Prüfungswesen, der Einheit Recht & Grundsatz, bei einem großen deutschen genossenschaftlichen Insourcer für Compliance. Mittlerweile ist Herr Volk bei der DekaBank Deutsche Girozentrale als Revisor, Spezialist und Prüfungsleiter in Sachen AntiFinancial Crime tätig.

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Isabel Menrath

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Datum

08.10.2026

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