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MaRisk-Compliance: RechtsUPDATE Bestandsaufnahme, Risikoanalyse und Jahresbericht

Update 2027: Bestandsaufnahme, Risikoanalyse und Jahresbericht in der MaRisk-Compliance – aktuelle Anforderungen, typische Beanstandungen und prüfungssichere Umsetzung

Compliance kompakt und praxisnah
Aufsichtsrecht
Compliance
MaRisk
Risikomanagement

Ihre Referenten

Simon Böttinger

Dieses Seminar bietet ein kompaktes Update zur Bestandsaufnahme, zur Risikoanalyse und zum Jahresbericht nach MaRisk für 2027. Unter der Leitung von Simon Böttinger, einem erfahrenen Compliance- und Revisionsspezialisten mit mehr als 16 Jahren Revisionserfahrung sowie umfassender Expertise in aufsichtsrechtlichen Fragestellungen, erhalten Teilnehmerinnen und Teilnehmer einen klar strukturierten Überblick über aktuelle Anforderungen im MaRisk-Umfeld, typische Beanstandungen und die prüfungssichere Umsetzung der Unterlagen. Ziel ist die rechtssichere Erstellung der Berichte mit klarer Governance, dokumentierter Nachvollziehbarkeit und effektiver Fristenkontrolle.

Zu den Schwerpunkten zählen:

  • Anpassungsnotwendigkeiten aus der 9. MaRisk Novelle
  • Bestandsaufnahme 2027: vollständige Erfassung aller relevanten Compliance-Risiken als Grundlage für die Risikoanalyse
  • Lessons Learned aus 2026: typische Feststellungen, unvollständige Risikoabdeckung, verspätete Berichte
  • Struktur der Risikoanalyse: Risikokategorien, Bewertungsmethodik und Genehmigung durch die Geschäftsleitung
  • Dokumentationsanforderungen: Nachvollziehbarkeit, Prüfbarkeit und konsistente Ablage für Prüfungsfestigkeit
  • Jahresberichtspflichten: Pflichtinhalte, Verdichtung von Feststellungen, Darstellung der Wirksamkeit und Einhaltung der Fristen
  • Ad-hoc-Berichte: Anforderungen bei wesentlichen Ereignissen und Integration in die Berichtsprozesse
  • Fristenmanagement und Best Practices: Zeitpläne, Eskalationsmechanismen, standardisierte Templates, interne Kontrollschritte und Abstimmung mit Revision und Aufsicht

Ihr Mehrwert:

Sie erhalten ein kompaktes Gesamtupdate zur Bestandsaufnahme, zur Risikoanalyse und zum Jahresbericht nach MaRisk 2027. Die Veranstaltung ist konzipiert für Fach- und Führungskräfte, die ihre Berichte prüfungssicher erstellen, Lessons Learned aus 2026 berücksichtigen und Governance- sowie Fristenanforderungen effizient umsetzen wollen.

Besonderheiten:

  • Prüfungssichere Umsetzung aus Expertenperspektive mit über 10 Jahren Compliance- und 16 Jahren Revisionspraxis
  • Fokus auf Lessons Learned aus 2026: typische Feststellungen vermeiden und Berichte fehlerfrei erstellen
  • Praktische Best Practices: standardisierte Templates, interne Kontrollschritte und Abstimmung mit Revision und Aufsicht
  • Klare Strukturierung von Bestandsaufnahme, Risikoanalyse und Jahresbericht inklusive Governance- und Fristenmanagement

Fach- und Führungskräfte aus Compliance, MaRisk-Controlling, Interner Revision, Risk und Rechtsabteilungen, die Bestandsaufnahme, Risikoanalyse und Jahresbericht nach MaRisk praxisnah, prüfungssicher und effizient für 2027 erstellen oder aktualisieren wollen.

  1. Regulatorische Basis und Anforderungen aus MaRisk (AT 4.4.2)
  2. Bestandsaufnahme 2027: vollständige Risikoerfassung
  3. Lessons Learned 2026: typische Beanstandungen und Fehlerquellen
  4. Risikoanalyse: Risikokategorien, Bewertung, Genehmigung
  5. Dokumentationsanforderungen: Nachvollziehbarkeit und Prüfbarkeit
  6. Jahresberichtspflichten: Pflichtinhalte, Wirksamkeitsdarstellung und Fristen
  7. Ad-hoc-Berichte und Integration in Berichtsprozesse
  8. Fristenmanagement, Eskalationen und Best Practice
Simon Boettinger, Volksbank Hohenlohe eG

Simon Böttinger

Referent Compliance, Volksbank Hohenlohe eG - Simon Boettinger ist seit insgesamt über 10 Jahren in Compliancethemen „zuhause“ in verschiedenen Positionen wie GwB, MaRisk-CB, WpHG-CB, ISB, DSB. Im Geldwäschebereich/Zentrale Stelle vor allem die Fachbereich GenoSONAR, FRAUD-Detection & FRAUD-Management sowie sehr tiefe Kenntnisse der genossenschaftlichen Banktechnik. Weiterhin insgesamt ca. 16 Jahre Revisionserfahrung in den Gebieten Geldwäsche, Passivgeschäft, Filialgeschäft, Dienstleistungsgeschäft, BAIT, Jahresabschluss, Compliance.

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Diese Veranstaltung findet online statt. Sie können also ganz bequem von ihrem Rechner aus teilnehmen. Für unsere Online-Veranstaltungen nutzen wir das Videokonferenz-Tool MS Teams. Mehr Informationen zur Technik finden Sie in unseren FAQs.

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Isabel Menrath

Isabel Menrath

Events & Trainings

events-banking@msg.group +49 721 6674 1880

Anmeldung

Preis

290,- €

zzgl. MwSt.

Datum

14.10.2026

Zeit

14:00 Uhr

Dauer

3,5 Stunden

Anmeldefrist

09.10.2026

Seminar
Online
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Gut zu wissen

Bei Fragen zu unserem Veranstaltungsangebot stehen wir Ihnen gerne zur Verfügung. Rufen Sie einfach an oder schreiben Sie eine E-Mail. Wir freuen uns auf den Austausch mit Ihnen.  Isabel Menrath events-banking@msg.group +49 (0) 172 947 47 33 
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