Geldwäscheprävention SPEZIAL: Sanktionen & Embargos

Sanktionsverstöße gehören zu den gravierendsten Compliance-Risiken – mit erheblichen rechtlichen, finanziellen und reputativen Konsequenzen. Sanktionen und Embargos erfordern präzise Prüfprozesse und rechtssichere Entscheidungen, die in dem Seminar aufgegriffen werden. 

Unser Referent Sebastian Blitz, stellv. Geldwäschebeautragter der Evangelischen Bank eG, beleuchtet die aktuellen Anforderungen der Geldwäscheprävention mit besonderem Fokus auf Sanktionen und Embargos. Er gibt einen kompakten Überblick über die internationale Sanktionsarchitektur sowie die praktische Umsetzung von Screening-, Monitoring- und Dokumentationspflichten in Unternehmen. Zudem zeigt er auf, wie risikobasierte Ansätze im Compliance-Management effektiv angewendet werden können und welche typischen Fehler es in der Praxis zu vermeiden gilt. Abschließend werden aktuelle Entwicklungen im Sanktionsrecht und deren Auswirkungen auf Finanzinstitute und Unternehmen eingeordnet.

Ihe Mehrwert:

Teilnehmende profitieren von einem Referenten, der regulatorische Anforderungen nicht nur kennt, sondern in der Praxis erfolgreich umsetzt. Sebastian Blitz verbindet juristische Expertise mit langjähriger Praxis in der operativen AML/CFT-Compliance. Als Fachlicher Leiter und stellvertretender Geldwäschebeauftragter bei der Evangelischen Bank eG kennt er die Umsetzungsanforderungen im Sanktionsrecht aus täglicher Praxis, die in dem Seminar kompakt thematisiert werden.

Das Seminar richtet sich an Geldwäschebeauftragte, Compliance Officer sowie Fach- und Führungskräfte aus Kreditinstituten und Verpflichteten, die Sanktions- und Embargoregelungen sicher umsetzen und Prüfungsanforderungen souverän begegnen möchten. 

1. Rechtsrahmen und internationale Sanktionsarchitektur

• Aktuelle gesetzliche Grundlagen zu Geldwäscheprävention und Sanktionsrecht
• Unterschiede zwischen Sanktionen, Embargos und restriktiven Maßnahmen
• EU-Sanktionsregime, OFAC und UN: Aufbau, Reichweite und Wechselwirkungen

2. Screening internationaler Listen

• Umgang mit internationalen Listen (EU, OFAC, UN) und deren Umsetzung
• Anforderungen an Screening-Prozesse und Datenqualität
• Umgehungstatbestände, wirtschaftlich Berechtigte und Treuhandstrukturen
• Digitale Tools und Automatisierung für effiziente Prüfprozesse

3. Pflichten für Unternehmen

•  Pflichten für Unternehmen: Screening, Monitoring und Dokumentation
• Meldepflichten und interne Kontrollsysteme für Sanktionen
• Anforderungen an Arbeitsanweisungen und Nachweisführung
• Aufsichtsrechtliche Erwartungen und Prüfungspraxis

4. Risikoanalyse und Risikomanagement

• Risikoanalyse und Risikomanagement im Compliance-Kontext
• Risikobasierte Priorisierung von Geschäftsbeziehungen und Transaktionen
• Schnittstellen zur institutseigenen Geldwäsche-Risikoanalyse

5. Praxisbeispiele und typische Fehler

• Typische Fehler und wie sie in der Praxis vermieden werden
• Fallbeispiele aus Prüfungen und Aufsichtsverfahren
• Umgang mit Treffern: Entscheidungsprozesse und Dokumentation

6. Aktuelle Entwicklungen und Ausblick

• Neue Sanktionspakete und Verschärfungen im EU-Sanktionsrecht
• Auswirkungen auf Korrespondenzbanken, Zahlungsverkehr und Handelsfinanzierung
• Praktische Handlungsempfehlungen und offene Diskussion