KYC & Kundenrisiken – Sorgfaltspflichten, UBO-Prüfung und Risikomanagement in der Praxis

Sie lernen die KYC-Anforderungen nach GwG in der Praxis anzuwenden, wirtschaftlich Berechtigte (UBO) korrekt zu identifizieren und risikoorientiert zu klassifizieren. 

Inhalte im Überblick: 

• Know-Your-Customer (KYC): Identifizierungspflichten bei natürlichen und juristischen Personen 

• Feststellung und Überprüfung des wirtschaftlich Berechtigten (UBO) gemäß § 3 GwG 

• Umgang mit PEPs, Hochrisikokunden, Offshore-Gesellschaften und komplexen Beteiligungsstrukturen 

• Einführung in risikobasierte Kundenklassifizierung und laufendes Monitoring 

• Hinweise zu Verdachtsindikatoren in Kundenbeziehungen und Transaktionen 
• Praxisorientierte Durchführung der verstärkten Sorgfaltspflichten 

Diese Veranstaltung ist Teil 3 des Zertifikatslehrgangs „Zertifizierter Geldwäschebeauftragter (msg/HfWU)“. Sie können sie einzeln buchen oder zusammen mit Modul 1-2 und 4-5 das vollständige Zertifikat erwerben. Das Zertifikat wird von der HfWU Akademie verliehen und setzt den erfolgreichen Abschluss aller Module sowie eine Abschlussarbeit in Form einer Hausarbeit voraus. 

Geldwäschebeauftragte, stellvertretende GWBs sowie Mitarbeitende aus Compliance, Revision, Rechtsabteilungen und Risikomanagement, die ihre Kenntnisse zu GwG-Pflichten, KYC-Prozessen, Verdachtsmeldungen und aktueller AML-Regulierung fundiert aufbauen oder vertiefen möchten.