Rechtsrahmen der Geldwäscheprävention – Gesetzliche Pflichten, Aufsicht und Verantwortung im Finanzsektor

Sie lernen die zentralen Rechtsgrundlagen der Geldwäscheprävention kennen und verstehen die Pflichten Verpflichteter nach GwG und KWG. Dabei erhalten Sie praxisrelevante Einblicke in die Rolle von BaFin, FIU und FATF sowie in die rechtliche Abgrenzung von Geldwäsche und strafrechtlicher Haftung. 

Inhalte im Überblick: 

• Überblick über die zentralen Vorschriften des Geldwäschegesetzes (GwG), KWG, StGB und AO 

• Rolle der BaFin, der Financial Intelligence Unit (FIU) und internationale Anforderungen (FATF, EU-Richtlinien) 

• Anforderungen an Verpflichtete, risikoorientierter Ansatz und organisatorische Pflichten 

• Unterschiede zwischen Geldwäscheprävention, strafrechtlicher Relevanz und zivilrechtlicher Haftung 

• Praxisrelevante Auslegungs- und Anwendungshinweise (AuA) der BaFin verständlich vermittelt 

Diese Veranstaltung ist Teil 1 des Zertifikatslehrgangs „Zertifizierter Geldwäschebeauftragter (msg/HfWU)“. Sie können sie einzeln buchen oder zusammen mit Modul 2-5 das vollständige Zertifikat erwerben. Das Zertifikat wird von der HfWU Akademie verliehen und setzt den erfolgreichen Abschluss aller Module sowie eine Abschlussarbeit in Form einer Hausarbeit voraus. 

Geldwäschebeauftragte, stellvertretende GWBs sowie Mitarbeitende aus Compliance, Revision, Rechtsabteilungen und Risikomanagement, die ihre Kenntnisse zu GwG-Pflichten, KYC-Prozessen, Verdachtsmeldungen und aktueller AML-Regulierung fundiert aufbauen oder vertiefen möchten.