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Sorgfaltspflichten & wirtschaftlich Berechtigte praxisnah umsetzen

Praxisorientiertes Seminar zur risikobasierten Umsetzung von Sorgfaltspflichten und zur korrekten Ermittlung wirtschaftlich Berechtigter – inkl. komplexer Strukturen, Spezialfällen und Dokumentation.

Compliance kompakt und praxisnah
Aufsichtsrecht
Compliance
MaRisk
Risikomanagement

Ihre Referenten

Holger Pauco-Dirscherl

Dieses kompakte Fachseminar vermittelt, wie Sorgfaltspflichten und die Ermittlung wirtschaftlich Berechtigter rechtssicher, risikoorientiert und effizient umgesetzt werden. 

Unter der Leitung von Herrn Holger Pauco-Dirscherl, einem erfahrenen Senior Financial Crime Professional mit nahezu 20 Jahren Expertise im Bereich AML, erhalten die Teilnehmenden einen klar strukturierten Überblick über die relevanten Sorgfaltspflichten sowie praxisorientierte Einblicke in die Ermittlung wirtschaftlich Berechtigter. 

Zu den Schwerpunkten zählen: 

  1. Grundlagen & Risikoorientierung der Sorgfaltspflichten
    • Überblick über allgemeine, vereinfachte und verstärkte Sorgfaltspflichten
    • Risikofaktoren: Branche, Länder, Produkte & Transaktionen 
    • Erkennen von Hochrisiko-Konstellationen und Maßnahmen nach § 15 GwG 
  1. Ermittlung wirtschaftlich Berechtigter (WB) – Grundlagen
    • Gesetzliche Definitionen nach § 3 GwG 
    • Beteiligungsquoten, Kontrolle & beherrschender Einfluss 
    • Dokumentations- & Nachweispflichten 
  1. Praxisfälle: Ermittlung des WB bei verschiedenen Strukturen
    • Natürliche Personen mit Beteiligungsketten 
    • Gesellschaften (GmbH, AG, Holding) 
    • Personengesellschaften (KG, OHG) 
    • Stiftungen, Trusts, Vereine 
    • Konzernstrukturen, gemischte Konstruktionen 
    • Negative Feststellung („kein WB ermittelbar“) 
  1. Register & Datenquellen in der Praxis
    • Transparenzregister: Abgleich, Unstimmigkeitsmeldungen, Erwartungen der Aufsicht 
    • Ausländische Register & öffentlich verfügbare Quellen 
    • Umgang mit unvollständigen oder widersprüchlichen Daten 
  1. Umgang mit erhöhten Risiken & Spezialfällen
    • PEPKonstellationen 
    • OffshoreStrukturen 
    • NomineeShareholder & Treuhandstrukturen 
    • Implizite Kontrolle vs. formale Beteiligungen 
  1. Dokumentation & Prüfungsfestigkeit
    • Strukturierte WBErmittlungsdokumentation 
    • Anforderungen der BaFinAuA 
    • Best Practices für interne Richtlinien & Prozesse 
    • Vorbereitung auf Prüfungen (intern/extern) 
    • Klare, praxisorientierte Darstellung komplexer WBErmittlung  
    • Zahlreiche Fallbeispiele aus Bank und FIPraxis  
    • Kompaktes Format: sofort anwendbare, prüfungsfeste Umsetzungshilfen  
    • Durchgeführt von AMLExperten  

Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter aus Geldwäscheprävention, Compliance, KYC, Kundenannahme, Rechtsabteilungen, Interne Revision, Risikomanagement sowie Fachkräfte mit Verantwortung für Sorgfaltspflichten und WBErmittlung. 

  1. Einführung & Regulatorik  
  2. Risikoorientierte Sorgfaltspflichten  
  3. Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten – Grundlagen & Definitionen 
  4. Praxisstrukturen & herausfordernde Situationen 
  5. Dokumentation & Prüfungsfestigkeit 
Holger Pauco-Dirscherl

Holger Pauco-Dirscherl

ist Senior-Spezialist für die Bekämpfung der Finanzkriminalität mit fast 20 Jahren Erfahrung – unter anderem als (Gruppen )Geldwäschebeauftragter und Compliance-Beauftragter. Er ist ein ausgewiesener Praktiker, der seine Karriere als Sachbearbeiter begann und sie bis zur globalen Abteilungsleitung in einer deutschen Großbank ausbaute, bevor er sich als Unternehmensberater selbstständig machte und Unternehmen in allen drei Verteidigungslinien unterstützt. Er ist unter anderem zertifiziert als CAMS, CAMS-RM, CAMS-Audit, CAMS-FCI, CGSS, CAFS, CCAS, CFE, CFCS, CCM und verfügt über einen MBA der OU Business School.

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Diese Veranstaltung findet online statt. Sie können also ganz bequem von ihrem Rechner aus teilnehmen. Für unsere Online-Veranstaltungen nutzen wir das Videokonferenz-Tool MS Teams. Mehr Informationen zur Technik finden Sie in unseren FAQs.

 

 

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Isabel Menrath

Isabel Menrath

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events-banking@msg.group +49 721 6674 1880

Anmeldung

Preis

290,- €

zzgl. MwSt.

Datum

21.05.2026

Zeit

09:00 Uhr

Dauer

3,5 Stunden

Anmeldefrist

18.05.2026

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Gut zu wissen

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    • Auch geeignet: Microsoft Internet Explorer 11 oder höher, Microsoft Edge, Apple Safari
  • Internet-Zugang
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