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WpHG Compliance: Sachkunde – kompakt & praxisorientiert

Aktuelles Fachupdate zu Marktmissbrauch, Insiderinformationen, Eigengeschäften, Watchlist Prozessen, Beschwerden sowie aktueller Prüfungspraxis – ideal zur Auffrischung der WpHG Sachkunde.

Compliance kompakt und praxisnah
Aufsichtsrecht
Capital Markets
Compliance
MaRisk

Ihre Referenten

Daniela Krainz

Dieses Seminar vermittelt ein konzentriertes Update zu den wichtigsten Pflichten aus der WpHG‑Compliance, basierend auf  MAR, interner Organisationspflichten und aktueller Aufsichtspraxis.

Unsere Referentin Daniela Krainz, Group Manager Capital Markets Monitoring bei der Landesbank Baden-Württemberg, vermittelt den Teilnehmenden einen klar strukturierten Überblick über Marktmissbrauchsrecht, Insider-Workflows, Watchlist-Prozesse, Mitarbeitergeschäfte, Beschwerden sowie kontrollrelevante Anforderungen.

Ihr Mehrwert:

  • Kompaktes, praxisorientiertes Update
  • Klare Einordnung aktueller Aufsichtsschwerpunkte und typischer Purfingsfeststellungen
  • Relevante Fallbeispiele, typische Fehlerquellen und Best‑Practice‑Hinweise
  • Durchgeführt von Kapitalmarkt‑Expertin (LBBW) Daniela Krainz

Dieses Seminar ist für Compliance-Beauftragte, die Handelsüberwachung, Mitarbeiterbeauftragte sowie Fach- und Führungskräfte aus Wertpapier- und Beratungsbereichen konzipiert.

Es richtet sich zudem an Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter aus der Internen Revision, dem Risikomanagement und den Rechtsabteilungen.

Darüber hinaus profitieren insbesondere Fachkräfte, die für WpHG-Compliance, Marktmissbrauchsprävention oder Insider-Workflows verantwortlich sind.

  1. Marktmissbrauchsrecht im Überblick
  • zentrale Tatbestände nach MAR
  • Insiderhandel, Marktmanipulation, Versuchskonstellationen
  • aktuelle Auslegungsfragen der Aufsicht
  • typische Feststellungen aus Prüfungen

 

  1. Umgang mit Insiderinformationen
  • Entstehung und Klassifizierung von Insiderinformationen
  • Schutzmaßnahmen & organisatorische Trennung sensibler Bereiche
  • Anforderungen an vertrauliche Bereiche und adäquate Barrieren

 

  1. Insiderlisten & Watchlists
  • Aufbau, Pflege & Dokumentation
  • konkrete Anforderungen der MAR & BaFin‑Praxiserwartungen
  • Nachvollziehbarkeit, Aktualität & Prüfbarkeit
  • typische Fehlerquellen

 

  1. Persönliche Geschäfte von Mitarbeitenden
  • Melde‑, Genehmigungs‑ & Verhaltenspflichten
  • Verbotszeiträume, Closed Periods, Directors’ Dealings
  • häufige Fehler und organisatorische Schwachstellen

 

  1. Handelsüberwachung
  • Erkennen auffälliger Transaktionen
  • Marktmanipulationsindikatoren & Kontrollpunkte
  • Zusammenarbeit mit weiteren Kontrollfunktionen

 

  1. Kundenbeschwerden im Wertpapiergeschäft
  • regulatorische Anforderungen (WpDVerOV)
  • Erfassung, Klassifizierung, Bearbeitung, Eskalation
  • aufsichtliche Relevanz & Dokumentationspflichten

 

  1. Organisations- & Kontrollpflichten
  • Rolle der Compliance‑Funktion im Kapitalmarktumfeld
  • Mindestanforderungen an Prozesse, Nachweise & Kontrollen
  • Verzahnung mit Risiko‑ & Governance‑Funktionen

 

  1. Aktuelle Aufsichtspraxis
  • Prüfungsschwerpunkte von BaFin & interne Revision
  • häufige Feststellungen zur WpHG‑Compliance
  • Maßnahmen zur Wirksamkeitssteigerung

 

  1. Schnittstellen & Risikoaspekte
  • Wechselwirkungen zu Reputations‑, Governance‑ & Haftungsrisiken
  • Bedeutung für Geschäftsleitung, Compliance, Handel & Vertrieb
Daniela Krainz, Landesbank Baden-Württemberg

Daniela Krainz

arbeitet im Bereich Capital Markets Regulation in der 1,5-Linie und befasst sich mit Fragen der Kapitalmarktregulierung, unter anderem zu WpHG, MAR, RIS, dem PRIIPs-Review sowie zu US Treasury Obligations. Darüber hinaus begleitet Name regulatorisch Internationalisierungsprojekte. Zuvor war sie über viele Jahre in der Group Compliance tätig – sowohl im Advisory als auch im Monitoring – und übernahm dabei fachliche und disziplinarische Führungsverantwortung. Die Tätigkeit umfasste insbesondere Transaktionsüberwachung, Marktmissbrauchsprävention, Verbandsarbeit sowie Dozententätigkeiten zu WpHG-Themen.

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Isabel Menrath

Isabel Menrath

Events & Trainings

events-banking@msg.group +49 721 6674 1880

Anmeldung

Preis

kostenlos

Datum

30.04.2026

Zeit

14:00 Uhr

Dauer

3,5 Stunden

Anmeldefrist

27.04.2026

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