Zertifizierter Geldwäschebeauftragter (msg/HfWU)

Modul 1: Rechtsrahmen der Geldwäscheprävention – Gesetzliche Pflichten, Aufsicht und Verantwortung im Finanzsektor 

Modul 2: Geldwäscheprävention im Institut – Aufbaupflichten, Kontrollsysteme und die Rolle des GWB

Modul 3: KYC & Kundenrisiken – Sorgfaltspflichten, UBO-Prüfung und Risikomanagement in der Praxis

Modul 4: Verdachtsmeldung im Fokus – Rechtssicherheit, Meldepflichten und Zusammenarbeit mit der FIU

Modul 5: AML im Wandel – Neue Regulierung, internationale Standards und digitale Herausforderungen

Geldwäschebeauftragte, stellvertretende GWBs sowie Mitarbeitende aus Compliance, Revision, Rechtsabteilungen und Risikomanagement, die ihre Kenntnisse zu GwG-Pflichten, KYC-Prozessen, Verdachtsmeldungen und aktueller AML-Regulierung fundiert aufbauen oder vertiefen möchten. 

Modul 1: Rechtsrahmen der Geldwäscheprävention – Gesetzliche Pflichten, Aufsicht und Verantwortung im Finanzsektor (17.11.2026, 16:00 – 20:00 Uhr)

Sie lernen die zentralen Rechtsgrundlagen der Geldwäscheprävention kennen und verstehen die Pflichten Verpflichteter nach GwG und KWG. Dabei erhalten Sie praxisrelevante Einblicke in die Rolle von BaFin, FIU und FATF sowie in die rechtliche Abgrenzung von Geldwäsche und strafrechtlicher Haftung. 

Inhalte im Überblick: 

• Überblick über die zentralen Vorschriften des Geldwäschegesetzes (GwG), KWG, StGB und AO 

• Rolle der BaFin, der Financial Intelligence Unit (FIU) und internationale Anforderungen (FATF, EU-Richtlinien) 

• Anforderungen an Verpflichtete, risikoorientierter Ansatz und organisatorische Pflichten 

• Unterschiede zwischen Geldwäscheprävention, strafrechtlicher Relevanz und zivilrechtlicher Haftung 

• Praxisrelevante Auslegungs- und Anwendungshinweise (AuA) der BaFin verständlich vermittelt

Modul 2: Geldwäscheprävention im Institut – Aufbaupflichten, Kontrollsysteme und die Rolle des GWB (18.11.2026, 16:00 – 20:00 Uhr)

Sie lernen die Aufgaben und Pflichten des Geldwäschebeauftragten (GWB) kennen und erfahren, wie ein wirksames internes Kontrollsystem aufgebaut und dokumentiert wird. Dabei erhalten Sie praxisnahe Einblicke in die Risikoanalyse und die Integration der Geldwäscheprävention in bestehende Compliance-Strukturen.  

Inhalte im Überblick: 

• Aufgaben, Pflichten und rechtliche Stellung des Geldwäschebeauftragten (GWB) und seiner Vertretung 

• Aufbau und Dokumentation eines wirksamen internen Kontrollsystems zur Geldwäscheprävention 

• Umsetzung interner Sicherungsmaßnahmen nach §6 GwG – praxisnahe Einblicke 

• Planung und Durchführung der jährlichen Risikoanalyse 

• Integration der Geldwäscheprävention in bestehende Compliance- und Governance-Strukturen 

• Anforderungen an Schulungen 

Modul 3: KYC & Kundenrisiken – Sorgfaltspflichten, UBO-Prüfung und Risikomanagement in der Praxis (21.11.2026, 09:00 – 13:00 Uhr)

Sie lernen die KYC-Anforderungen nach GwG in der Praxis anzuwenden, wirtschaftlich Berechtigte (UBO) korrekt zu identifizieren und risikoorientiert zu klassifizieren.  

Inhalte im Überblick: 

• Know-Your-Customer (KYC): Identifizierungspflichten bei natürlichen und juristischen Personen 

• Feststellung und Überprüfung des wirtschaftlich Berechtigten (UBO) gemäß § 3 GwG 

• Umgang mit PEPs, Hochrisikokunden, Offshore-Gesellschaften und komplexen Beteiligungsstrukturen 

• Einführung in risikobasierte Kundenklassifizierung und laufendes Monitoring 

• Hinweise zu Verdachtsindikatoren in Kundenbeziehungen und Transaktionen 

• Praxisorientierte Durchführung der verstärkten Sorgfaltspflichten 

Modul 4: Verdachtsmeldung im Fokus – Rechtssicherheit, Meldepflichten und Zusammenarbeit mit der FIU (24.11.2026, 16:00 – 20:00 Uhr)

Sie lernen, meldepflichtige Verdachtsfälle sicher zu erkennen, korrekt über goAML zu melden und rechtssicher zu dokumentieren. 

Inhalte im Überblick: 

• Wann liegt ein meldepflichtiger Verdachtsfall vor? Praxisnahe Abgrenzung und Fallbeispiele 

• Ablauf der Verdachtsmeldung über goAML, inklusive Form, Fristen und Inhalt 

• Zusammenarbeit mit der FIU: Kommunikationswege, Rückfragen und Meldefeedback 

• Dokumentation und Absicherung im Verdachtsfall – rechtssicheres Vorgehen im Unternehmen 

• Vermeidung von Strafbarkeitsrisiken durch aktive und passgenaue Meldestrategien 

• Praxisorientierter Umgang mit den Hinweisen der BaFin/FIU 

• Interne Eskalationswege implementieren und nutzen 

Modul 5: AML im Wandel – Neue Regulierung, internationale Standards und digitale Herausforderungen (25.11.2026, 16:00 – 20:00 Uhr)

Sie erhalten einen aktuellen Überblick über die EU-Reform der Geldwäscheprävention (AMLA, AMLR, AMLD6) und deren Auswirkungen auf Verpflichtete. 

Inhalte im Überblick: 

• Rechts- und Regulatorikupdate: aktuelle Neuerungen 

• Überblick über die EU-Reform der Geldwäscheprävention (AMLA, AMLR, AMLD6) 

• Aktuelle FATF-Prüfverfahren, Black- und Greylisting, nationale Risikoanalysen 

• Neue technische Anforderungen: Transaktionsmonitoring, KI-Systeme, digitale Identifizierung 

• Umgang mit Feststellungen: neue Findings und Dauerbrenner erkennen und abstellen 

• Ausblick: Zukünftige Entwicklungen im europäischen und internationalen AML-Regime