Zertifizierter Spezialist Prüfung Compliance (msg/HfWU)
Zertifizierter Lehrgang auf Hochschulniveau! Wie prüft die Interne Revision Compliance-Management-Systeme rechtssicher und wirkungsorientiert? Welche Standards und Prüfmethoden gelten nach IDW PS 980/983, MaRisk und IIA? Und wie werden Governance-Strukturen, regulatorische Kernbereiche und neue Themen wie ESG oder KI revisionssicher bewertet? Der Zertifikatslehrgang „Zertifizierter Spezialist Prüfung Compliance (msg/HfWU)“ vermittelt Ihnen in fünf 5 Modulen à 4 Stunden fundiertes Fachwissen zu Prüfungsstandards, Compliance-Governance, regulatorischen Kernbereichen, Prüftechniken und aktuellen Entwicklungen wie ESG und KI-Compliance. Dabei erhalten Sie praxisnahe Einblicke in alle Kernbereiche der Compliance-Revision – strukturiert, rechtssicher und auf Hochschulniveau. Der Lehrgang schließt mit einer Zertifizierung bei der HfWU Akademie e.V. ab. Der Lehrgang schließt mit einer Zertifizierung bei der HfWU Akademie e.V. ab und setzt den erfolgreichen Abschluss aller Module sowie eine Abschlussarbeit in Form einer Hausarbeit voraus.
Ihre Referenten
Modul 1: Grundlagen der Compliance-Revision – Rolle, Ziele und rechtlicher Rahmen
Modul 2: Prüfung spezifischer Compliance-Bereiche – Marktmissbrauch, Geldwäsche, MiFID II
Modul 3: Compliance-Organisation und Governance – Kontrolle von Strukturen und Zuständigkeiten
Modul 4: Prüftechniken, Tools und Best Practices – Effizienz in der Umsetzung
Modul 5: Zukunft der Compliance-Revision – ESG, KI, digitale Kanäle
Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter der Internen Revision sowie Compliance-Beauftragte, Risikomanager und Prüfungsverantwortliche in Banken und Finanzdienstleistern, die ihre Kenntnisse zur revisionssicheren Prüfung von Compliance-Systemen, regulatorischen Kernbereichen und aktuellen Themen wie ESG und KI fundiert aufbauen oder vertiefen möchten.
Modul 1: Grundlagen der Compliance-Revision – Rolle, Ziele und rechtlicher Rahmen (8.10.2026, 9:00 – 13:00 Uhr)
Sie lernen die Rolle der Internen Revision im Drei-Linien-Modell kennen und verstehen, wie Compliance-Management-Systeme nach IDW PS 980 aufgebaut und bewertet werden. Dabei erhalten Sie praxisnahe Einblicke in Prüfplanung, Risikoanalyse und risikoorientierte Prüfungsansätze.
Inhalte im Überblick:
- Aufgaben der Internen Revision gemäß MaRisk, BAIT/DORA, WpHG-MaAnzV
- Drei-Linien-Modell: Rollenverständnis zwischen Compliance, Risikomanagement und Revision
- Prüfungsstandards IDW PS 980 / IIA Standards
- Aufbau und Bewertung eines Compliance-Management-Systems (CMS)
- Prüfplanung, Risikoanalyse und risikoorientierter Prüfungsansatz
Modul 2: Prüfung spezifischer Compliance-Bereiche – Marktmissbrauch, Geldwäsche, MiFID II (10.10.2026, 9:00 – 13:00 Uhr)
Sie lernen, regulatorische Kernbereiche wie Geldwäscheprävention, Marktmissbrauch und MiFID II prüfungsseitig zu erfassen und zu bewerten. Dabei erhalten Sie praxisnahe Einblicke in Dokumentationspflichten, Prüfungsnachweise und typische Feststellungsfelder.
Inhalte im Überblick:
- Prüfung der Geldwäscheprävention (GwG, KWG, MaRisk-AT 4.4.2)
- Kontrolle der Maßnahmen gegen Marktmanipulation und Insiderhandel (MAR, WpHG)
- Überwachung der MiFID-II-Vorgaben zu Kundenschutz und Produkthaftung
- Fallstricke bei der Prüfung der Ad-hoc-Publizität und Directors’ Dealings
- Dokumentationspflichten und Prüfungsnachweise
Modul 3: Compliance-Organisation und Governance – Kontrolle von Strukturen und Zuständigkeiten (12.10.2026, 9:00 – 13:00 Uhr)
Sie lernen, Governance-Strukturen und die organisatorische Einbindung der Compliance-Funktion prüfungsseitig zu bewerten. Dabei erhalten Sie praxisnahe Einblicke in Schnittstellenprüfungen, Reporting-Anforderungen und die Verankerung im Unternehmensleitbild.
Inhalte im Überblick:
- Anforderungen an die organisatorische Einbindung der Compliance-Funktion
- Kontrolle der Unabhängigkeit und Ressourcen der Compliance-Abteilung
- Schnittstellenprüfung: Zusammenarbeit mit Risikomanagement, Datenschutz und IT
- Prüfung des Compliance-Reportings und Eskalationsmechanismen
- Verankerung im Unternehmensleitbild und Tone from the Top
Modul 4: Prüftechniken, Tools und Best Practices – Effizienz in der Umsetzung (14.10.2026, 9:00 – 13:00 Uhr)
Sie lernen Methoden und Werkzeuge für eine effiziente Compliance-Prüfung kennen und verstehen, wie Data Analytics und Stichprobenverfahren eingesetzt werden. Dabei erhalten Sie praxisnahe Einblicke in typische Findings, Maßnahmenempfehlungen und professionelle Berichtserstellung.
Inhalte im Überblick:
- Einsatz von Checklisten, Risiko-Matrizen und Audit-Software
- Data Analytics und Stichprobenverfahren in der Compliance-Prüfung
- Typische Findings und Best Practices in der Branche
- Umgang mit Feststellungen: Bewertung, Priorisierung und Maßnahmenempfehlungen
- Erstellung professioneller Prüfberichte mit Nachvollziehbarkeit
Modul 5: Zukunft der Compliance-Revision – ESG, KI, digitale Kanäle (17.10.2026, 9:00 – 13:00 Uhr)
Sie erhalten einen aktuellen Überblick über neue Prüffelder wie ESG-Offenlegung, KI-Compliance und digitale Beratungskanäle. Dabei erfahren Sie praxisnah, wie Outsourcing-Risiken und europäische Regulierungsinitiativen die Revisionsarbeit der Zukunft prägen.
Inhalte im Überblick:
- Prüfungsanforderungen bei ESG-bezogenen Offenlegungspflichten (z. B. SFDR, CSRD)
- Kontrolle KI-gestützter Compliance-Lösungen (Robo-Advice, Scoring-Systeme)
- Finfluencer, digitale Beratung und Social-Media-Compliance im Audit-Fokus
- Herausforderungen bei Outsourcing und Drittanbietermanagement
- Ausblick: Europäische Initiativen, Supervisory Technology („SupTech“) und Revisionskompetenz der Zukunft
Holger Pauco-Dirscherl
ist Senior-Spezialist für die Bekämpfung der Finanzkriminalität mit fast 20 Jahren Erfahrung – unter anderem als (Gruppen )Geldwäschebeauftragter und Compliance-Beauftragter. Er ist ein ausgewiesener Praktiker, der seine Karriere als Sachbearbeiter begann und sie bis zur globalen Abteilungsleitung in einer deutschen Großbank ausbaute, bevor er sich als Unternehmensberater selbstständig machte und Unternehmen in allen drei Verteidigungslinien unterstützt. Er ist unter anderem zertifiziert als CAMS, CAMS-RM, CAMS-Audit, CAMS-FCI, CGSS, CAFS, CCAS, CFE, CFCS, CCM und verfügt über einen MBA der OU Business School.
Peter Keller
ist Revisor bei der Volksbank Filder eG und verfügt über eine langjährige, fundierte Expertise in den Bereichen Interne Revision und Compliance im Bankenumfeld. Seine Erfahrung erstreckt sich sowohl auf die Prüfung und Ausübung zentraler Compliance-Funktionen als auch auf die praxisnahe Beratung zu regulatorischen Anforderungen, Kontrollsystemen und revisionssicheren Prozessen. Ergänzt wird dieses Profil durch zahlreiche einschlägige Zertifizierungen, u. a. als Qualifizierter Innenrevisor Bank, Certified Anti Money Laundering & Fraud Officer sowie Zertifizierter Datenschutz-, Auslagerungs- und Geldwäschebeauftragter, wodurch er komplexe aufsichtsrechtliche Themen verständlich, anwendungsorientiert und mit hohem Mehrwert für die Praxis vermittelt.
Marcus Volk
DekaBank Deutsche Girozentrale Anstalt des öffentlichen Rechts - Marcus Volk ist Dipl. Betriebswirt (FH) & zertifizierter Gesamtbank Compliance-Beauftragter mit über 25 Jahren Erfahrung im Finanzsektor, ein „waschechter“ ehemaliger Gruppen Geldwäschebeauftragter, der das Tagesgeschäft und die damit verbundenen Herausforderungen der Prävention vor Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und Sanktionen, von A bis Z aus eigener jahrelanger Erfahrung kennt und selbst erfolgreich bewältigt hat. Sein Erfahrungsportfolio umfasst ferner auch die Revisionssicht auf diese Themen - etwa aus Prüfungen als Auditor einer systemrelevanten Schweizer Bank - sowie das begleitende Handling von z.B. „44er“ Prüfungen, als Referent Prüfungswesen, der Einheit Recht & Grundsatz, bei einem großen deutschen genossenschaftlichen Insourcer für Compliance. Mittlerweile ist Herr Volk bei der DekaBank Deutsche Girozentrale als Revisor, Spezialist und Prüfungsleiter in Sachen AntiFinancial Crime tätig.
Diese Veranstaltung findet online statt. Sie können also ganz bequem von ihrem Rechner aus teilnehmen. Für unsere Online-Veranstaltungen nutzen wir das Videokonferenz-Tool MS Teams. Mehr Informationen zur Technik finden Sie in unseren FAQs.
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Anmeldung
Preis
2450,- €
zzgl. MwSt.
Datum
08.10.2026 bis 17.10.2026
Zeit
09:00 Uhr
Dauer
5 x 4 Stunden
Anmeldefrist
05.10.2026
Modul 1: 8.10.2026, 9:00 – 13:00 Uhr
Modul 2: 10.10.2026, 9:00 – 13:00 Uhr
Modul 3: 12.10.2026, 9:00 – 13:00 Uhr
Modul 4: 14.10.2026, 9:00 – 13:00 Uhr
Modul 5: 17.10.2026, 9:00 – 13:00 Uhr
Gut zu wissen
- Betriebssystem
- Windows 7 oder eine aktuellere Version
- Mac OS X ab Version 10.8
- Browser
- Google Chrome (bevorzugt)
- Auch geeignet: Microsoft Internet Explorer 11 oder höher, Microsoft Edge, Apple Safari
- Internet-Zugang
- Idealerweise besteht ein Zugang über DSL/Kabel mit mindestens 256Kbit/s. Bandbreite.
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