Zertifizierter WpHG-Compliance Beauftragter & Kapitalmarktregulierung (msg/ HfWU)
Zertifizierter Lehrgang auf Hochschulniveau!
Welche regulatorischen Anforderungen gelten im Wertpapiergeschäft? Wie setzen Sie Vorgaben aus WpHG, MAR und MiFID II rechtssicher um? Und welche Pflichten ergeben sich für Institute, Händler und Emittenten?
Der Zertifikatslehrgang „Zertifizierter WpHG-Compliance Beauftragter & Kapitalmarktregulierung (msg/HfWU)“ vermittelt Ihnen in 5 Modulen à 4 Stunden fundiertes Fachwissen zu zu zentralen Regelwerken, Markttransparenz, Kundenschutz und Compliancepflichten im Wertpapiergeschäft.
Dabei erhalten Sie praxisnahe Einblicke in alle Kernbereiche der Geldwäscheprävention – strukturiert, rechtssicher und auf Hochschulniveau. Der Lehrgang schließt mit einer Zertifizierung bei der HfWU Akademie e.V.ab und setzt den erfolgreichen Abschluss aller Module sowie eine Abschlussarbeit in Form einer Hausarbeit voraus.
Ihre Referenten
Modul 1: Wertpapier-Compliance verstehen – Rechtsrahmen, Pflichten und regulatorische Anforderungen im Überblick
Modul 2: Insiderinformationen richtig managen – Marktmissbrauch, Ad-hoc-Publizität und Compliancepflichten nach MAR
Modul 3: Wohlverhaltensregeln im Wertpapiergeschäft – Kundenschutz, Beratungspflichten und Produktregulierung
Modul 4: Interessenkonflikte steuern – Regelungen zu Mitarbeitergeschäften und interne Compliance-Kontrollen
Modul 5: Wertpapier-Compliance im Wandel – Digitale Vertriebskanäle, ESG, KI & regulatorische Innovation
Die Veranstaltung richtet sich an Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter aus Wertpapier-Compliance, Kapitalmarktgeschäft, Anlageberatung, Risikomanagement, Revision und Rechtsabteilungen sowie Fachkräfte, die WpHG- oder MAR-Pflichten verantworten oder vertiefen möchten.
Modul 1: Wertpapier-Compliance verstehen – Rechtsrahmen, Pflichten und regulatorische Anforderungen im Überblick (25.09.2026, 13:00–17:00 Uhr)
Sie erhalten einen strukturierten Überblick über die relevanten gesetzlichen Grundlagen und Aufsichtsstrukturen sowie zentrale Pflichten im Wertpapiergeschäft. Zudem lernen Sie die Bedeutung von Compliance-Management-Systemen und risikoorientierten Dokumentationsanforderungen kennen.
Inhalte im Überblick:
- Einführung in die zentralen Rechtsquellen: WpHG, MAR, MiFID II, FinVermV
- Aufbau des europäischen und deutschen Aufsichtsrahmens (BaFin, ESMA)
- Überblick über zentrale Pflichten für Institute, Händler und Emittenten
- Bedeutung von Compliance-Management-Systemen (CMS) in der Kapitalmarktaufsicht
- Risikoorientierte Ausgestaltung und Dokumentationsanforderungen
Modul 2: Insiderinformationen richtig managen – Marktmissbrauch, Ad-hoc-Publizität und Compliancepflichten nach MAR (26.09.2026, 10:00–14:00 Uhr)
Sie lernen, Insiderinformationen abzugrenzen und regulatorische Anforderungen nach MAR umzusetzen. Zudem erhalten Sie einen Überblick über Meldepflichten, Ad-hoc-Publizität und Maßnahmen zur Verhinderung von Marktmissbrauch.
Inhalte im Überblick:
- Abgrenzung und Definition von Insiderinformationen nach Art. 7 MAR
- Erstellung, Pflege und Pflichtinhalte von Insiderlisten
- Meldepflichten bei Directors’ Dealings und Closed Periods
- Anforderungen an Ad-hoc-Publizität und Aufschubgründe
- Maßnahmen zur Verhinderung von Marktmanipulation und Missbrauch
Modul 3: Wohlverhaltensregeln im Wertpapiergeschäft – Kundenschutz, Beratungspflichten und Produktregulierung (02.10.2026, 13:00–17:00 Uhr)
Sie lernen, Kunden korrekt zu klassifizieren und Beratungsprozesse rechtssicher zu gestalten. Zudem erhalten Sie Einblicke in Informationspflichten, Kostentransparenz und regulatorische Anforderungen an Produktinformationen.
Inhalte im Überblick:
- Kundenkategorisierung: Privatkunde, professioneller Kunde, geeignete Gegenpartei
- Geeignetheits- und Angemessenheitsprüfung im Beratungsprozess
- Kostentransparenz und Informationspflichten nach MiFID II
- Dokumentationspflichten und Beweislastumkehr im Beratungsfall
- Anwendung von PRIIPs-Verordnung und Basisinformationsblättern
Modul 4: Interessenkonflikte steuern – Regelungen zu Mitarbeitergeschäften und interne Compliance-Kontrollen (09.10.2026, 13:00–17:00 Uhr)
Sie lernen, regulatorische Anforderungen zu Interessenkonflikten umzusetzen und geeignete Kontrollmechanismen zu etablieren. Zudem erhalten Sie Einblicke in interne Richtlinien, Meldepflichten und die Rolle des Compliance-Beauftragten.
Inhalte im Überblick:
- Definition und Kategorien von Interessenkonflikten im Wertpapierbereich
- Pflichten zur Offenlegung, Vermeidung und Handhabung von Konflikten
- Vorschriften zu Mitarbeitergeschäften, Handelsverboten und Meldepflichten
- Anforderungen an Chinese Walls, Insiderbereiche und Kontrollsysteme
- Rollen und Aufgaben des Compliance-Beauftragten in der Überwachung
Modul 5: Wertpapier-Compliance im Wandel – Digitale Vertriebskanäle, ESG, KI & regulatorische Innovation (10.10.2026, 10:00–14:00 Uhr)
Sie lernen, neue regulatorische Anforderungen im Kontext von Digitalisierung und Nachhaltigkeit einzuordnen. Zudem erhalten Sie Einblicke in digitale Vertriebskanäle, algorithmischen Handel und aktuelle Entwicklungen auf nationaler und europäischer Ebene.
Inhalte im Überblick:
- Anforderungen an digitale Beratungs- und Vertriebskanäle (Robo-Advice, Chatbots)
- Umgang mit algorithmischem Handel und KI-gestützten Analyse-Tools
- ESG-Kriterien, Nachhaltigkeitspräferenzen und MiFID-II-Erweiterung
- Neue Compliance-Herausforderungen durch Finfluencer und Social Media
- Aktuelle BaFin-Schwerpunkte und europäische Entwicklungen (z. B. Retail Investment Strategy)
Daniela Krainz
arbeitet bei der LBBW im Bereich Capital Markets Regulation in der 1,5-Linie und befasst sich mit Fragen der Kapitalmarktregulierung, unter anderem zu WpHG, MAR, RIS, dem PRIIPs-Review sowie zu US Treasury Obligations. Darüber hinaus begleitet regulatorisch Internationalisierungsprojekte. Zuvor war sie über viele Jahre in der Group Compliance tätig – sowohl im Advisory als auch im Monitoring – und übernahm dabei fachliche und disziplinarische Führungsverantwortung. Die Tätigkeit umfasste insbesondere Transaktionsüberwachung, Marktmissbrauchsprävention, Verbandsarbeit sowie Dozententätigkeiten zu WpHG-Themen.
Sascha Alpers
S Broker AG & Co. KG - Sascha Alpers ist Senior Compliance Manager mit fundierten Kenntnisse und umfangreicher Erfahrung in den Bereichen Wertpapierhandel, Vermögensverwaltung, Prime Brokerage, uvm. Studium absolvierte er in Berlin und Regensburg, CCP an der Frankfurt School sowie PMI in Zürich.
Diese Veranstaltung findet online statt. Sie können also ganz bequem von ihrem Rechner aus teilnehmen. Für unsere Online-Veranstaltungen nutzen wir das Videokonferenz-Tool MS Teams. Mehr Informationen zur Technik finden Sie in unseren FAQs.
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Anmeldung
Preis
2450,- €
zzgl. MwSt.
Datum
25.09.2026 bis 10.10.2026
Zeit
13:00 Uhr
Dauer
5 x 4 Stunden
Anmeldefrist
22.09.2026
Modul 1: 25.09.2026, 13:00–17:00 Uhr
Modul 2: 26.09.2026, 10:00–14:00 Uhr
Modul 3: 02.10.2026, 13:00–17:00 Uhr
Modul 4: 09.10.2026, 13:00–17:00 Uhr
Modul 5: 10.10.2026, 10:00–14:00 Uhr
Gut zu wissen
- Betriebssystem
- Windows 7 oder eine aktuellere Version
- Mac OS X ab Version 10.8
- Browser
- Google Chrome (bevorzugt)
- Auch geeignet: Microsoft Internet Explorer 11 oder höher, Microsoft Edge, Apple Safari
- Internet-Zugang
- Idealerweise besteht ein Zugang über DSL/Kabel mit mindestens 256Kbit/s. Bandbreite.
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