Wertpapier-Compliance verstehen – Rechtsrahmen, Pflichten und regulatorische Anforderungen im Überblick

Welche rechtlichen Grundlagen bestimmen die Wertpapier-Compliance? Welche Pflichten ergeben sich aus WpHG, MAR und MiFID II für Institute und Marktteilnehmer? Diese Veranstaltung vermittelt praxisnah die zentralen Rechtsquellen und zeigt, wie regulatorische Anforderungen im Kapitalmarktumfeld eingeordnet werden.

Aufsichtsrecht

Capital Markets

Compliance

Ihre Referenten

Daniela Krainz

Sascha Alpers

Sie erhalten einen strukturierten Überblick über die relevanten gesetzlichen Grundlagen und Aufsichtsstrukturen sowie zentrale Pflichten im Wertpapiergeschäft. Zudem lernen Sie die Bedeutung von Compliance-Management-Systemen und risikoorientierten Dokumentationsanforderungen kennen.

Inhalte im Überblick:

Einführung in die zentralen Rechtsquellen: WpHG, MAR, MiFID II, FinVermV
Aufbau des europäischen und deutschen Aufsichtsrahmens (BaFin, ESMA)
Überblick über zentrale Pflichten für Institute, Händler und Emittenten
Bedeutung von Compliance-Management-Systemen (CMS) in der Kapitalmarktaufsicht
Risikoorientierte Ausgestaltung und Dokumentationsanforderungen

Diese Veranstaltung ist Teil 1 des Zertifikatslehrgangs „Zertifizierter WpHG-Compliance Beauftragter & Kapitalmarktregulierung (msg/HfWU)“. Sie können es einzeln buchen oder zusammen mit Modul 2 – 5 das vollständige Zertifikat erwerben. Das Zertifikat wird von der HfWU Akademie verliehen und setzt den erfolgreichen Abschluss aller Module sowie eine Abschlussarbeit in Form einer Hausarbeit voraus.

Die Veranstaltung richtet sich an Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter aus Wertpapier-Compliance, Kapitalmarktgeschäft, Anlageberatung, Risikomanagement, Revision und Rechtsabteilungen sowie Fachkräfte, die WpHG- oder MAR-Pflichten verantworten oder vertiefen möchten.

Daniela Krainz

arbeitet bei der LBBW im Bereich Capital Markets Regulation in der 1,5-Linie und befasst sich mit Fragen der Kapitalmarktregulierung, unter anderem zu WpHG, MAR, RIS, dem PRIIPs-Review sowie zu US Treasury Obligations. Darüber hinaus begleitet regulatorisch Internationalisierungsprojekte. Zuvor war sie über viele Jahre in der Group Compliance tätig – sowohl im Advisory als auch im Monitoring – und übernahm dabei fachliche und disziplinarische Führungsverantwortung. Die Tätigkeit umfasste insbesondere Transaktionsüberwachung, Marktmissbrauchsprävention, Verbandsarbeit sowie Dozententätigkeiten zu WpHG-Themen.

Sascha Alpers

S Broker AG & Co. KG - Sascha Alpers ist Senior Compliance Manager mit fundierten Kenntnisse und umfangreicher Erfahrung in den Bereichen Wertpapierhandel, Vermögensverwaltung, Prime Brokerage, uvm. Studium absolvierte er in Berlin und Regensburg, CCP an der Frankfurt School sowie PMI in Zürich.

Diese Veranstaltung findet online statt. Sie können also ganz bequem von ihrem Rechner aus teilnehmen. Für unsere Online-Veranstaltungen nutzen wir das Videokonferenz-Tool MS Teams. Mehr Informationen zur Technik finden Sie in unseren FAQs.

Benötigen Sie Hilfe?

Isabel Menrath

Events & Trainings

events-banking@msg.group +49 721 6674 1880

Anmeldung

Preis

290,- €

zzgl. MwSt.

Datum

25.09.2026

Zeit

13:00 Uhr

Dauer

4 Stunden

Anmeldefrist

22.09.2026

Seminar

Online

Jetzt anmelden

Gut zu wissen

Bei Fragen zu unserem Veranstaltungsangebot stehen wir Ihnen gerne zur Verfügung. Rufen Sie einfach an oder schreiben Sie eine E-Mail. Wir freuen uns auf den Austausch mit Ihnen. Isabel Menrath events-banking@msg.group +49 (0) 172 947 47 33

Bei der Registrierung auf Banking.Vision setzen wir auf die Technologie des „Magic Links“. Das heißt, Sie füllen das Registrierungsformular aus (wir benötigen nur wenige Daten von Ihnen) und bekommen daraufhin von uns einen Registrierungslink. Mit einem Klick darauf bestätigen Sie, dass Sie sich registrieren möchten. Nach ihrer Bestätigung erhalten Sie einen Login-Link und das war es auch schon. Sie müssen sich also kein (weiteres) Passwort merken, das unter Umständen gehackt werden kann. Der „Magic Link“ sorgt durch die Multi-Faktor-Authentifizierung auch für einen sicheren und unkomplizierten Login, für den Sie lediglich Ihre E-Mail-Adresse eingeben müssen, mit der Sie sich registriert haben.

Sie sind bereits registrierter User auf Banking.Vision? Dann müssen Sie sich lediglich einloggen und auf der Seite Ihres ausgewählten Events auf den Anmeldebutton klicken. Es öffnet sich ein Anmeldeformular, auf dem Ihre persönlichen Daten bereits vorausgefüllt sind. Sie müssen dann nur noch die die Rechnungsdaten eingeben und auf „Absenden“ klicken. Fertig. Sie sind noch nicht als User auf Banking.Vision registriert? Dann registrieren Sie sich bitte. Dazu benötigen wir nur wenige Informationen von Ihnen.

Ja. Wenn Sie sich verbindlich für die Veranstaltung angemeldet haben, erhalten Sie eine Buchungsbestätigung. Im Vorfeld der Veranstaltung werden Ihnen mit einer weiteren E-Mail die für Ihre Veranstaltung wichtigen Informationen wie Veranstaltungsort und Ablauf (Präsenzveranstaltung) beziehungsweise Zugangsdaten (Online-Veranstaltung) zugeschickt.

Unsere Online-Veranstaltungen finden in der Regel mit Microsoft Teams statt. Sie erhalten einen Zugangslink mit telefonischer Einwahlmöglichkeit, eine Installation der Microsoft-Teams Anwendung ist nicht erforderlich. Wir freuen uns, wenn Sie Ihre Kamera einschalten. Bitte überprüfen Sie rechtzeitig vor Veranstaltungsbeginn folgende Systemvoraussetzungen von Microsoft Teams und beachten Sie die nachfolgenden Empfehlungen: Verwenden Sie für die Teilnahme an Ihrer Online-Veranstaltung einen Desktop-PC oder ein Notebook/Laptop.

Betriebssystem
- Windows 7 oder eine aktuellere Version
- Mac OS X ab Version 10.8
Browser
- Google Chrome (bevorzugt)
- Auch geeignet: Microsoft Internet Explorer 11 oder höher, Microsoft Edge, Apple Safari
Internet-Zugang
- Idealerweise besteht ein Zugang über DSL/Kabel mit mindestens 256Kbit/s. Bandbreite.

Bitte nutzen Sie ein Headset mit integriertem Mikrofon. Bei einer Teilnahme am Notebook/Laptop ist der Einsatz der integrierten Kamera, bei einer Teilnahme am Desktop-PC eine externe Webcam empfehlenswert. Sie möchten ganz sicher sein und MS Teams im Vorfeld testen? Kein Problem, wenden Sie sich dazu einfach an events-banking@msg.group.

Wir behalten uns vor, die Veranstaltung wegen zu geringer Nachfrage beziehungsweise Teilnehmerzahl abzusagen. Kurzfristige Absagen sind auch aus sonstigen wichtigen, von uns nicht zu vertretenden Gründen, wie zum Beispiel plötzliche Erkrankung des Referenten, höhere Gewalt, möglich. Bereits von Ihnen entrichtete Teilnahmegebühren werden Ihnen selbstverständlich zurückerstattet. Bei einer Absage werden Sie umgehend informiert. Weitergehende Haftungs- und Schadenersatzansprüche, die aus der Absage oder der Veranstaltungsänderung entstehen und nicht die Verletzung von Leben, Körper oder Gesundheit betreffen, sind, soweit nicht Vorsatz oder grobe Fahrlässigkeit unsererseits vorliegt, ausgeschlossen. Bitte beachten Sie, dass dies auch für von Ihnen gebuchte Hotelzimmer sowie Flug- oder Bahntickets gilt.

Die ausführlichen Stornobedingungen finden Sie in § 3 Rücktritt unserer Veranstaltungsbedingungen.