Wohlverhaltensregeln im Wertpapiergeschäft – Kundenschutz, Beratungspflichten und Produktregulierung

Welche Anforderungen gelten für Beratung, Kundenschutz und Produktregulierung im Wertpapiergeschäft? Wie werden Geeignetheit, Transparenz und Dokumentation rechtssicher umgesetzt? Diese Veranstaltung vermittelt praxisnah die zentralen Wohlverhaltensregeln nach MiFID II.

Aufsichtsrecht

Capital Markets

Compliance

Ihre Referenten

Daniela Krainz

Sascha Alpers

Sie lernen, Kunden korrekt zu klassifizieren und Beratungsprozesse rechtssicher zu gestalten. Zudem erhalten Sie Einblicke in Informationspflichten, Kostentransparenz und regulatorische Anforderungen an Produktinformationen.

Inhalte im Überblick:

Kundenkategorisierung: Privatkunde, professioneller Kunde, geeignete Gegenpartei
Geeignetheits- und Angemessenheitsprüfung im Beratungsprozess
Kostentransparenz und Informationspflichten nach MiFID II
Dokumentationspflichten und Beweislastumkehr im Beratungsfall
Anwendung von PRIIPs-Verordnung und Basisinformationsblättern

Diese Veranstaltung ist Teil 3 des Zertifikatslehrgangs „Zertifizierter WpHG-Compliance Beauftragter & Kapitalmarktregulierung (msg/HfWU)“. Sie können es einzeln buchen oder zusammen mit Modul 1 & 2 und Modul 4 & 5 das vollständige Zertifikat erwerben. Das Zertifikat wird von der HfWU Akademie verliehen und setzt den erfolgreichen Abschluss aller Module sowie eine Abschlussarbeit in Form einer Hausarbeit voraus. 

Die Veranstaltung richtet sich an Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter aus Wertpapier-Compliance, Kapitalmarktgeschäft, Anlageberatung, Risikomanagement, Revision und Rechtsabteilungen sowie Fachkräfte, die WpHG- oder MAR-Pflichten verantworten oder vertiefen möchten.

Daniela Krainz

arbeitet bei der LBBW im Bereich Capital Markets Regulation in der 1,5-Linie und befasst sich mit Fragen der Kapitalmarktregulierung, unter anderem zu WpHG, MAR, RIS, dem PRIIPs-Review sowie zu US Treasury Obligations. Darüber hinaus begleitet regulatorisch Internationalisierungsprojekte. Zuvor war sie über viele Jahre in der Group Compliance tätig – sowohl im Advisory als auch im Monitoring – und übernahm dabei fachliche und disziplinarische Führungsverantwortung. Die Tätigkeit umfasste insbesondere Transaktionsüberwachung, Marktmissbrauchsprävention, Verbandsarbeit sowie Dozententätigkeiten zu WpHG-Themen.

Sascha Alpers

S Broker AG & Co. KG - Sascha Alpers ist Senior Compliance Manager mit fundierten Kenntnisse und umfangreicher Erfahrung in den Bereichen Wertpapierhandel, Vermögensverwaltung, Prime Brokerage, uvm. Studium absolvierte er in Berlin und Regensburg, CCP an der Frankfurt School sowie PMI in Zürich.

Diese Veranstaltung findet online statt. Sie können also ganz bequem von ihrem Rechner aus teilnehmen. Für unsere Online-Veranstaltungen nutzen wir das Videokonferenz-Tool MS Teams. Mehr Informationen zur Technik finden Sie in unseren FAQs.

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Isabel Menrath

Events & Trainings

events-banking@msg.group +49 721 6674 1880

Anmeldung

Preis

290,- €

zzgl. MwSt.

Datum

02.10.2026

Zeit

13:00 Uhr

Dauer

4 Stunden

Anmeldefrist

22.09.2026

Seminar

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Browser
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Internet-Zugang
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Bitte nutzen Sie ein Headset mit integriertem Mikrofon. Bei einer Teilnahme am Notebook/Laptop ist der Einsatz der integrierten Kamera, bei einer Teilnahme am Desktop-PC eine externe Webcam empfehlenswert. Sie möchten ganz sicher sein und MS Teams im Vorfeld testen? Kein Problem, wenden Sie sich dazu einfach an events-banking@msg.group.

Wir behalten uns vor, die Veranstaltung wegen zu geringer Nachfrage beziehungsweise Teilnehmerzahl abzusagen. Kurzfristige Absagen sind auch aus sonstigen wichtigen, von uns nicht zu vertretenden Gründen, wie zum Beispiel plötzliche Erkrankung des Referenten, höhere Gewalt, möglich. Bereits von Ihnen entrichtete Teilnahmegebühren werden Ihnen selbstverständlich zurückerstattet. Bei einer Absage werden Sie umgehend informiert. Weitergehende Haftungs- und Schadenersatzansprüche, die aus der Absage oder der Veranstaltungsänderung entstehen und nicht die Verletzung von Leben, Körper oder Gesundheit betreffen, sind, soweit nicht Vorsatz oder grobe Fahrlässigkeit unsererseits vorliegt, ausgeschlossen. Bitte beachten Sie, dass dies auch für von Ihnen gebuchte Hotelzimmer sowie Flug- oder Bahntickets gilt.

Die ausführlichen Stornobedingungen finden Sie in § 3 Rücktritt unserer Veranstaltungsbedingungen.